证券从业资格考试试题证券投资基金

【简介】感谢网友“chetaixian”参与投稿，下面小编为大家整理了证券从业资格考试试题证券投资基金（共11篇），欢迎阅读与借鉴!

篇1：基金从业资格考试试题:证券投资基金

1.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。

A.所持每份基金单位有一票

B.基金持有人每人一票

C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权

D.作为基金托管人的商业银行具有否决权

答案：A

2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

答案：A

3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

答案： C

4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。

A.证券交易所和登记结算公司

B.基金自身设立的注册登记机构

C.基金托管人

D.基金销售机构

答案： A

5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案： C

6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

答案： B

7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。

A.基金契约

B.发起人协议

C.基金上市公告书

D.基金招募说明书

答案：A

[基金从业资格考试试题:证券投资基金]

篇2：证券从业资格考试试题证券投资基金

1、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（ ）

2、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。

A．最低目标价值

B．安全垫

C．现时净值

D．价值底线

3、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。

A．基金是独立的法人机构

B．主要依据基金合同运营基金

C．投资者享有直接管理基金的权利

D．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

4、（ ）年我国推出了首批QDII基金。

A．

B．

C．

D．

5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（ ）

6、投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。

A．组合资产

B．风险资产

C．证券资产

D．增值资产

7、第一个风险调整收益衡量方法是由（ ）提出的。

A．特雷诺

B．夏普

C．马柯威茨

D．詹森

8、（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A．消极的股票风格管理

B．积极的股票风格管理

C．稳定的股票风格管理

D．稳健的股票风格管理

篇3：证券从业资格考试试题证券投资基金

9、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?（ ）

A．接收交易数据

B．制作清算指令

C．执行清算指令

D．国际经济形势

10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

[证券从业资格考试试题证券投资基金]

篇4：证券从业资格《证券投资基金》模拟试题

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。

1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。

A.投资者

B.管理人

C.发起人

D.监管者

2.发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。

A.华夏成长基金

B.鹏华行业成长基金

C.华安创新基金

D.南方稳健成长基金

3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。

A.委托机制

B.信用机制

C.代客理财机制

D.作托机制

4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。

A.专家理财

B.专业理财

C.个人理财

D.代客理财

5.截止底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放式基金

A.17，50，3

B.14，52，5

C.13，47，4

D.22，54，17

6.证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A.短期性

B.中长期

C.流动性

D.长期性

7.所谓“基金投资能够跑赢大市”的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平均收益水平。

A.股市

B.银行利率

C.债券利率

D.国债利率

8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

A.10%以上5%以下

B.所买卖股票等值以下

C.3万元以上30万元以下

D.1万元以上5万元以下

9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金

C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金

D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金

10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A.股东会

B.董事会

C.人民法院

D.债权人

11.证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。

A.加强法制建设

B.规范市场

C.保护投资者利益

D.打击违法犯罪

12.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A.1天

B.3天

C.7天

D.10天

13.证券交易所的会员（ ）

A.可以自行转让交易席位

B.转让交易席位必须由证监会审批

C.转让交易席位必须由证券交易所审批

D.不得转让交易席位

14.内部控制的实质是（ ）

A.控制信息

B.合理评价和控制风险

C.监督财务

D.控制内部活动

15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（ ）

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

16.基金托管人一般由（ ）聘请

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人大会

D.证券交易所

17.基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。

A.1名以上

B.2名以上

C.3名以上

D.5名以上

18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日

A.3个

B.7个

C.10个

D.30个

19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。

A.1

B.2

C.3

D.4

20.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）万元。

A.500万元

B.1000万元

C.5000万元

D.1亿元

21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（ ）以上、

A.3年

B.

C.

D.30年

22.（ ）是基金资产的名义持有人和保管人

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理公司

23.基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。

A.15%

B.50%

C.51%

D.30%

24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ）

A.审批制

B.注册制

C.审批制或注册制

D.校准制

25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（ ）时，该基金不得成立。

A.50%

B.60%

C.30%

D.80%

27.（ ）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立

A.1

B.2

C.3

D.15

29.基金管理人公告基金经理的变更是（ ）

A.定期公告

B.中期公告

C.临时公告

D.季度公告

30.目前我国证券投资基金发行主要采取（ ）方式

A.直接发售

B.柜台销售

C.网下私募

D.上网发行

[证券从业资格《证券投资基金》模拟试题]

篇5：证券从业资格考试试题

多选题

1、证券承销方式有( )。

A.自销

B.零售

C.包销

D.代销

2、证券交易中主要的交易规则包括( )。

A.交易时间

B.交易单位

C.价位

D.报价方式

3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( )。

A.建立募集资金使用定期审计制度

B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统

4、我国的基金指数有( )。

A.中证基金指数系列

B.上证基金指数

C.深圳基金指数

D.中国基金指数

5、系统风险包括( )。

A.政策风险

B.信用风险

C.经济周期波动风险

D.利率风险

6、收益与风险的基本关系是( )。

A.收益与风险相对应

B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高

C.收益率较低的投资对象，风险相对较小

D.收益率较低的投资对象，风险相对较大

7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( )。

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

B.不同债券的利率不同

C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

D.股票的收益率一般低于债券

8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )。

A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的

B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的

9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )。

A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易席位

D.交易主机

10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )。

A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构

B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人

C.变更公司章程中的重要条款

D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产 11、证券承销业务可以采取( )方式。

A.零销

B.团销

C.代销

D.包销

12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。

A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券

B.挪用客户交易保证结算金

C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( )。

A.对发行人进行尽职调查的义务

B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核

C.向证监会出具保荐意见

D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格

14、介绍经纪商可以从事( )。

A.从事招揽投资者从事股指期货交易

B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单

C.为投资者下单提供便利

D.办理期货保证金业务

15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )。

A.实名信用证券账户

B.实名证券账户

C.实名信用资金账户

D.实名资金账户

16、下面认识正确的( )。

A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具

B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具

C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

17、下列说法正确的是( )。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产

18、下列有关ETF的表述错误的是( )。

A.是上市开放式基金

B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式

D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

19、根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是( )。

A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责

D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

20、根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.房地产投资

D.证监会规定的其他证券品种 21、目前，对证券投资基金限制主要包括( )。

A.投资范围的限制

B.投资比例的限制

C.投资时间的限制

D.投资风格的限制

22、关于证券投资当事人描述正确的是( )。

A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责

C.基金托管人又称基金保管人

D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

23、信用衍生工具主要包括( )。

A.保险

B.信用证

C.信用互换

D.信用联结票据

24、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。

A.交易场所和交易性组织形式不同;

B.交易的监管程度不同;

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;

25、下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。

A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;

B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;

26、根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。

A.股权类证券化

B. 债券类证券化

C.混合型证券化

D. 应收账款证券化

27、关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。

A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;

B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;

C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;

D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;

28、债券发行者名称这一要素的作用是( )。

A.指明了债券的债务主体

B.指明了债券的债权主体

C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务

D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据

29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。

A.公共存款

B.资本利锝

C.金融业务收入

D.自营业务

30、关于收益公司债券描述错误的是( )。

A.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票

B.其利息在公司没有盈利时也要支付

C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

D.所有利息付清后，公司才可以对股东分红

[证券从业资格考试试题]

篇6：关于证券从业资格考试试题

单选题

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是（ ）。

Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪

Ⅲ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失

Ⅳ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

[关于证券从业资格考试试题]

篇7：证券从业资格考试试题

证券从业资格考试试题

单项选择题

1、预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的`净资产不低于人民币（  ）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

A．5

B．7

C．10

D．15

2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（  ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10

B．20

C．50

D．100

3、2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（  ）的办法。

A．交易注册

B．配售新股

C．配售登记

D．交易核准

篇8：证券从业资格考试试题

证券从业资格考试试题

第1题：保本基金通常将大部分资金投资于(  )。

A.股票

B.衍生金融工具

C.货币市场工具

D.与基金到期日一致的债券

答案：D

第2题：下列关于金融债券担保的说法错误的是(  )。

A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

D.经中国银监会批准，免于担保的除外

答案：C

第3题：以下关于金融债券的说法错误的是(  )。

A.商业银行可以发行金融债券

B.非银行金融机构不可以发行金融债券

C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券

D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券

答案：D

第4题：H股、N股、S股等属于(  )。

A.社会公众股

B.境内上市外资股

C.境外上市外资股

D.红筹股

答案：C

第5题：关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是(  )。

A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

答案：B

第6题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(  )。

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

答案：C

第7题：目前，凭证式国债完全采用(  )，记账式国债完全采用(  )。

A.承购包销方式，公开招标方式

B.承购包销方式，承购包销方式

C.公开招标方式，承购包销方式

D.公开招标方式，公开招标方式

答案：A

第8题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的'并到期偿还本金的(  )凭证。

A.所有权、使用权

B.债权债务

C.转让权

D.设权

答案：B

第9题：下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是(  )。

Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券

Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券

Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

第10题：下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是(  )。

A.为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证

B.为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估

C.除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保

D.定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%

答案：D

篇9：证券从业资格考试试题

证券从业资格考试试题

判断题(60*0.5分)

1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。

正确答案：N

2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

正确答案：N

3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

正确答案：Y

4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.

正确答案：N

5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

正确答案：N

6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：Y

7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

正确答案：N

8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

正确答案：N

9、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

正确答案：N

10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.

正确答案：Y

11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

正确答案：Y

12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。

正确答案：N

13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

正确答案：N

14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

正确答案：N

15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

正确答案：Y

16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。

正确答案：N

17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.

正确答案：Y

18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.

正确答案：N

19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。

正确答案：Y

20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

正确答案：N

21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。

正确答案：N

22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

正确答案：N

23、买断式回购与债券低押式回购业务的'区别别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。

正确答案：Y

24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

正确答案：Y

25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：Y

26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

正确答案：N

27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.

正确答案：N

28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

正确答案：Y

29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

正确答案：Y

30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：Y

31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。

正确答案：Y

32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。

正确答案：Y

33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.

正确答案：Y

34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

正确答案：Y

35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

正确答案：Y

36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。

正确答案：Y

37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

正确答案：Y

38、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

正确答案：N

39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.

正确答案：N

40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：Y  41、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

正确答案：N

42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

正确答案：N

43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

正确答案：N

44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

正确答案：N

45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.

正确答案：Y

46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关

正确答案：Y

47、A股印花税按成交额的0.35%计收。

正确答案：N

48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

正确答案：N

49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

正确答案：N

50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

正确答案：Y

51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.

正确答案：N

52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.

正确答案：N

53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

正确答案：Y

54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

正确答案：N

55、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

正确答案：Y

56、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

正确答案：N

57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

正确答案：Y

58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

正确答案：N

59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.

正确答案：N

60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

正确答案：N

篇10：证券从业：基金投资技巧

投资基金与投资股票有所不同，不能象炒股票那样天天关心基金的净值是多少，最忌讳以“追涨杀跌”的短线炒作方式频繁买进卖出，而应采取长期投资的策略(货币市场基金另外)，以下一些投资技巧可供初购基金的投资者参考：

分析市场

应该通过认真分析证券市场波动、经济周期的发展和国家宏观政策，从中寻找买卖基金的时机

。一般应在股市或经济处于波动周期的底部时买进，而在高峰时卖出。在经济增速下调落底时，可

适当提高债券基金的投资比重，及时购买新基金。若经济增速开始上调，则应加重偏股型基金比重

，以及关注以面市的老基金。这是因为老基金已完成建仓，建仓成本也会较低。

如何选择购买基金

对购买基金的方式也应该有所选择。开放式基金可以在发行期内认购，也可以在发行后申购，

只是申购的费用略高于发行认购时的费用。申购形式有多种，除了一次性申购之外，还有另外三种

形式供选择。一是可以采用“金字塔申购法”。投资者如果认为时机成熟，打算买某一基金，可以

先用1/2的资金申购，如果买入后该基金不涨反跌，则不宜追加投资，而是等该基金净值出现上升

时，再在某价位买进1/3的基金，如此在上涨中不断追加买入，直到某一价位“建仓”完毕，

备考资料

这就

像一个“金字塔”，低价时买的多，高价时买的少，综合购买成本较低，赢利能力自然也就较强。

二是可采用“成本平均法”，即每隔相同的一段时间，以固定的资金投资于某一相同的基金。这样

可以积少成多，让小钱积累成一笔不小的财富。这种投资方式操作起来也不复杂，只需要与销售基

金的银行签订一份“定时定额扣款委托书”，约定每月的申购金额，银行就会定期自动扣款买基金

。三是可以采取“价值平均法”，即在市价过低的时候，增加投资的数量；反之，在价格较高时，

则减少投资，甚至可以出售一部分基金。

选择后端收费方式

尽量选择后端收费方式。基金管理公司在发行和赎回基金时均要向投资者收取一定的费用，其

收费模式主要有前端收费和后端收费两种。前端收费是在购买时收取费用，后端收费则是赎回时再

支付费用。在后端收费模式下，持有基金的年限越长，收费率就越低，一般是按每年20%的速度递

减，直至为零。所以，当你准备长期持有该基金时，选择后端收费方式有利于降低投资成本。

选择伞形基金

尽量选择伞形基金。伞形基金也称系列基金，即一家基金管理公司旗下有若干个不同类型的子

基金。对于投资者而言，投资伞形基金主要有以下优势：一是收取的管理费用较低。二是投资者可

在伞形基金下各个子基金间方便转换。

注：现在有基金直销的方式

篇11：证券从业基金投资技巧

选择基金类型

不同类型的基金具有不同的投资理念、投资目标（是长期资本增值收益，还是稳定的现金红利分配）和投资风格，对投资收益的追求与风险的控制也各不相同，对基金类型的判断和认定，将有助于投资者选择适合自己风险偏好和收益目标的基金进行投资，

看基金管理人

招募说明书部分介绍了基金管理公司的情况、基金经理的专业背景和从业经验。投资者应考察基金经理在该基金任职期的长短以及业绩表现，如果其曾在其他基金任职，从其他基金过往的表现可了解其投资风格以及投资效益，

选择投资策略

股票、债券以及其他金融工具。比如，其挑选股票的标准是小型快速成长公司还是大型绩优公司？持有债券的种类是国债还是企业债？目前多数基金还对投资组合中各类资产的比例作出限定。此外，招募说明书中提及的只是基金可能投资的范围，至于基金具体投资了什么证券，可通过每季度的投资组合公告了解。

风险分析

理解风险对一个投资者是至关重要的。基金公司应该详细说明其投资潜在的风险。例如，债券基金通常会重点分析其所投资债券的信用度，以及利率变动对基金净值的影响等。关于风险，国内的基金公司一般从市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险等方面在招募书中进行描述。